【课程背景】

在当今复杂多变的商业环境中，企业如同航行在波涛汹涌的大海上的船只，既要追求快速发展，又要时刻警惕风浪与暗礁。合规管理与风险防控，正是那指引方向、保驾护航的罗盘与锚链。然而，许多企业在追求业绩的同时，往往忽视了这两者的重要性，导致“小错不断，大错也犯”，不仅影响了企业的正常运营，更可能引发严重的法律后果和信誉危机。

你是否曾为因不了解最新法规而导致的罚款而头疼？是否因内部风险防控机制不健全而夜不能寐？合规与风险管理，成了悬在企业家心头的一把利剑。

但更深层次的是，你是否渴望建立一套科学、高效的合规管理体系，让企业在合法合规的轨道上稳健前行？是否希望掌握风险防控的精髓，让企业在面对挑战时能够从容不迫，化危为机？

通过本课程的学习，学员将为企业穿上“防弹衣”，在激烈的市场竞争中稳健前行，实现可持续发展。

【课程收益】

构建合规意识：深刻理解合规管理的重要性，将合规文化融入企业日常运营。

掌握风险识别与评估技巧：学会运用多种工具和技术，精准识别并量化企业面临的风险。

制定有效防控策略：根据风险评估结果，制定针对性的防控措施，降低风险发生的概率和影响。

建立持续改进机制：构建反馈与改进机制，确保合规管理与风险防控体系持续优化，适应企业发展的需要。

【课程特色】

实践导向：注重实践操作，通过案例分析和模拟练习，让学员能够在课堂上实践和应用所学知识。

专业指导：提供专业的指导和建议，帮助学员解决实际问题。

互动学习：课程设置互动环节，鼓励学员积极参与讨论和分享经验，促进学员之间的交流和合作。

个性化支持：为学员提供个性化学习支持，解答问题和提供指导，确保学员能够充分理解和掌握课程内容。

【课程对象】

企业高层管理人员、合规部门负责人及工作人员、法务、审计与风险管理相关人员

【课程大纲】

一、企业合规管理

（一）合规管理基石：认知与重要性

合规管理定义与范畴

1.1 合规的基本概念：法律、规则、标准的遵循

1.2 合规管理的具体领域：财务、税务、环境、安全等

合规管理的核心价值

2.1 生存保障：避免法律制裁，保障企业合法运营

2.2 发展助力：提升企业形象，增强市场竞争力

2.3 文化建设：塑造合规文化，强化员工合规意识

（二）构建合规管理体系

组织架构与职责

1.1 合规管理部门的设立：目的、权限与责任

1.2 各部门合规专员的设立与职责：确保部门合规

1.3 跨部门协作机制：信息共享、协同应对合规挑战

制度建设与流程优化

2.1 合规管理制度的制定：原则、流程与要求

2.2 现有制度的审视：合规性评估与修订建议

2.3 流程标准化：确保操作合规，减少人为错误

（三）合规风险识别与评估

风险识别方法论

1.1 识别工具选择：问卷调查、访谈、数据分析等

1.2 风险点筛选：基于业务流程与合规要求

1.3 初步确认：风险清单的建立与更新

风险评估模型

2.1 量化与定性标准：定义风险等级与影响程度

2.2 风险评估矩阵：构建与应用

2.3 评估报告：内容、格式与审批流程

（四）重点领域合规实践

财务管理合规

1.1 会计准则遵循：准确记录与报告财务信息

1.2 税务筹划与合规：合法避税，避免税务风险

1.3 资金管理：确保资金安全，防范洗钱风险

纪检合规

2.1 党风廉政建设：强化党员干部廉洁自律

2.2 反腐倡廉机制：建立举报、查处与预防体系

2.3 纪检合规融入日常：监督执纪，促进合规文化

（五）合规文化营造

培训与宣传策略

1.1 定制化培训内容：针对岗位与需求的差异

1.2 多渠道宣传：内部通讯、网站、社交媒体等

1.3 效果评估：培训后测试与反馈收集

案例分享与反思

二、风险防控策略与实施

（一）风险管理基础框架

风险管理概念解析

1.1 风险定义深入解读：不确定性、损失可能性及影响范围

1.2 风险分类细化：按性质（战略、运营、财务、法律等）、来源（内部、外部）及影响范围分类

1.3 风险管理的核心意义：保障企业稳健运营，提升竞争力

风险管理流程深度剖析

2.1 风险识别阶段：明确识别目标，采用多元化识别方法

2.2 风险评估阶段：量化风险，建立评估标准，明确优先级

2.3 风险应对阶段：制定针对性策略，分配资源，实施措施

2.4 风险监控与报告阶段：建立监控机制，定期评估效果，编制报告

（二）风险识别与量化

识别工具与技术深度应用

1.1 问卷调查设计精细化：问题设计具有针对性，样本选择科学合理

1.2 专家访谈技巧提升：有效提问，准确记录，深入挖掘信息

1.3 数据分析方法高级应用：采用统计软件，进行数据挖掘与可视化呈现

风险评估方法深入解析

2.1 概率与影响矩阵构建：明确评估标准，合理设定参数

2.2 风险评估报告编制：结构清晰，关键指标明确，结论客观

2.3 评审与修订流程：建立评审机制，确保评估结果准确性

（三）风险应对策略与措施

风险避免与减轻策略

1.1 预防措施制定：基于风险评估结果，制定具体预防措施

1.2 风险减轻方案：制定应急计划，调配资源，减轻潜在损失

1.3 效果评估与反馈：定期评估预防措施效果，收集反馈，持续优化

风险转移与接受策略

2.1 保险购买策略：根据企业风险状况，选择合适的保险产品

2.2 合同条款谈判：在合同中明确风险转移条款，降低自身风险

2.3 风险承受能力评估：基于企业财务状况与战略目标，合理确定风险接受水平

（四）风险防控体系的持续优化与前瞻

反馈机制与持续改进

未来趋势与挑战应对

池冬梅

池冬梅老师

——建筑业资深财务审计专家

曾任：中建电力建设有限公司 （世界500强央企） 副总会计师/审计总监

曾任：中建二局（世界500强央企） 核电建设分公司 副总会计师/审计总监

曾任：中建二局（世界500强央企）深圳分公司 财务部副经理/ 审计部经理

曾任：中建中环工程有限公司/中建电力劳务（深圳）有限公司/中建电力工程检测（河源）有限公司/中建电力工程（深圳）有限公司 监事

深圳市内部审计协会 专家库专家

中国商业会计学会 风控与审计分会 会长助理

江西师范财政金融学院 硕士专业学位研究生 校外导师

高级会计师、国际注册内部审计师、国际注册会计师

【个人简介】

池老师是资深财务专家，拥有35年的丰富财务相关实战经验。在世界500强央企，中建二局集团公司下属企业和分子公司中，负责管理数百项目和十几家分子公司。经历了中外合资公司、境外项目和境外公司，生产型，商贸型的，高新技术企业等多业态公司的财务管理工作。18年的企业高管经历，曾担任副总会计师、审计总监、下属公司监事、集团业务督导等职务，对企业财务部门与业务部门各项实务都有深刻理解。

池老师拥有超过15年的培训经验，自2006年起便在企业内部进行专业培训，主要针对财务人员和项目管理人员。在2021年下半年，老师开始转型线上培训，并在2022年取得了显著成果，在中建二局云学堂、优财学苑、北京大成云教育等，进行了20+次线上直播培训，累计培训人数达到2万人次，并就直播培训内容做了2套8节系列录播课。

紧跟企业管理“业财融合”的发展趋势，擅于帮助企业建设业财、业审融合团队。协调业务部门和财务部门、审计部门紧密协作，使企业财务与业务深度融合，助力企业实现稳定运营与高质量发展。

【实战经验】

1.企业投资并购与融合--全生命周期投资并购项目操盘，5家企业尽调，1家成功并购，并完成对接、融合。

老师在国企改革背景下，全程参与了从初步接触到最终交割的投资并购项目，带领团队成功完成了5家企业的尽职调查。展现了卓越的行业分析、风险评估及财务审计能力。并购完成后，她领导多业务部门顺利接收了一家民营企业，确保了平稳过渡和文化融合，维持了企业稳定运营，并且该项目得到了国资委的认可，在后续评估中表现优异。

2.业财融合财务管理制度搭建与创新--编制度，建规范，理流程，完成表单800+个，实现财务管理信息化升级。以收定支，使资金使用率提升100%。因此荣获金牌员工荣誉称号。

老师深知业务部门和财务部门各项工作的痛点难点，曾为中建电力建设有限公司编制《集团财务管理制度》，且规范《财务核算以及账务处理管理》从而实现财务、业务部门联动，避免出现账务遗漏。老师通过自身专业知识为企业解决财务报表疑难点，曾为中建电力建设有限公司编制《各业务环节业务流程表单》，搭建与完善财务管理信息化，增强数据的可靠性。同时，老师还建立了资金预算管理体系，推行项目财务月度考核，实现了项目资金以收定支，有效控制了资金流动风险。荣获金牌员工荣誉称号。

3.业审融合与监督模式创新--审计工作3表化，联动3角化，是内控达标率提升2%。

老师通过自身专业知识为企业制定一系列审计执行细则和整改、追责工作规则，推动业审融合，创新审计业务模式，建立项目经理经济责任审计评价标准，实施“三角联动”监督模式，有效降低企业内控风险。内控达标率提升2%.

荣获深圳市五一巾帼岗、局三八红旗手、内审先进工作者、广东省女职工创新工作室等荣誉称号。

4.财务团队专业素养打造能力--带领国内外财务团队500+人员提升专业能力，连续7年获得优秀论文、优秀审计项目奖项。

老师着手现在，放眼未来，曾带领深圳、北京、新疆、辽宁、福建、越南、南部非洲等多地企业学员制定职业规划，加强自身职业能力，提升职业道德素养，助力企业更好地应对变革挑战，全面降低企业内控风险。

带领团队荣获局财务决算先进单位、深圳市巾帼文明岗财务部等荣誉称号，连续多年获得优秀论文、优秀审计项目奖项。

【培训经验】

1.中建二局线下&云学堂——财务实操类8+门课，政策解读类3+类，体系建设类2套课程，线上直播4次，累计培训10952人次。训后，财务工作效率提升78%。

财务实务类：差旅费报销的财税风险与防控、价值创造型财务合规机制、做一份让老板能看懂的财务分析报告，财务接手一摊烂账怎么办、财务人员如何提高工作效率、财务关账到底在干什么、采购风险管理与审计实务、管住4个关键点控住3个资金循环风险、

政策解读类：2023公转私合规策略、小微企业“六税两费”减免政策解读、政府补贴的形式及账务处理、

体系建设类：如何多管齐下构建财务合规管理体系、财务0-1建账体系系列课

2.多维度建立财务合规体系项目--2家大型财务专业教育平台，8个模块课程，15+次直播

老师为优财学苑、大成云教育科技有限公司做了15+直播，并录制了系列课程，资金循环，销售与收款循环，会计与税务管理，人事及薪金循环，研发业务循环，采购与付款循环，存货与生产循环，资产管理循环的关键控制点合规风险防控课程。

3.非财类及业财融合类培训课程--超30场培训、累计学员2000人、学员满分率90%，学了就能用。

近年来池老师给分别深物业集团、贵州地质集团等公司，进行了《企业内部非财人员财务培训》，《财务报表分析与经营管理》及相关课程培训超过30场，累计学员2000人，学员满意超过90%。非财学员反馈听懂了财务语言，和财务合作更流畅。财务专业人也反馈老师讲的都是工作中的痛点，能更好把财务专业内容翻译给老板及企业经营团队。

【愿景使命】

致力于引导企业以“利润优先，现金为王”为核心战略，通过精准的财务管理和严谨的审计机制，推动企业稳健发展，确保财务在企业运营中的核心作用得到充分发挥，同时有效防范风险，为组织的长期繁荣保驾护航。

【授课风格】

正能量强：始终保持积极向上的心态，注重团队合作，具备较强的沟通和协调能力

实用落地：凭借三十余年丰富的工作经验、成功案例资源，成为管理实战、实操、实用、实施专家

引导启发：案例逐一解析，复盘失败原因；分享成功经验，点评一针见血；问题举一反三，技巧现学现用

严谨专业：注重细节，具备较强的分析和解决问题的能力

【主讲课程】

合规风控与内部控制

《当合规漏洞成为企业“定时炸弹”-企业财务人员的风险防火墙与道德底线重塑》

《精准防控 业财一体—企业财务合规管理》爆款课程

《2025年财务专业人员内部控制与风险管理必修课》

建筑地产专项

《EPC 项目管理总承包管理全方位实践策略》

《工程建设领域国有企业审计风险防范与合规管理》

《工程项目审计应对策略与财务管理》

《建筑施工企业财务与资金管理》

《建筑施工企业资金管理与“两金”管控实战课程》

《建筑施工企业审计实务培训-工程项目审计》

审计技能进阶

《建设工程合同审核及合同风险管理专项培训》爆款课程

《经济责任审计资料提交与组织配台》

《内部审计对接外部审计的应对实务》

《内部审计人员职业胜任能力建设》

业财融合与财务转型

《别让“不懂税”毁了你的业务-给业务部门管理者解决税务合规实操问题》

《财务人在企业中的价值与转型》爆款课程

《非财务人员如何看懂财务报表》爆款课程

《还在为会计合规问题头疼一给财务人员的新会计法与基础规范实务指南》

《降本增效战略工作坊一从成本思维到价值链重构》

《年末关账的挑战与应对策略》

《央企集团级财务培训班:八项规定费用合规实操课》

《业财协同与价值赋能一财务人员转型业务伙伴的实战策略》

《项目经理财智筑梦—项目现金流管理三步法》

智能工具赋能财务审计

《AI+动画，让财务分析更高效，让非财沟通更简单》爆款课程

《AI来了，审计还在用“老办法”一给审计团队的A赋能实战指南》爆款课程

《Deepseek审计智脑:AI赋能审计效能革命》

《敏捷xAl重构内审价值链:财务人员必修的智能审计实战课》

【学员评价】

我已经很多年没有认真做过学习笔记了，您的课让我又拿起了笔。

-----广东新华发行集团学员

池老师的非财课程，让我建立了财务的思维，读懂了财务的数据，听懂了财务的语言。

-----深物业集团学员

池老师的的应收账款全链条管理讲解，让我们知道了为什么要重视资金管理，怎么去做。

-----深物业集团学员

池老师的授课说到我心坎儿了，都是我们遇到的困惑，帮我找到了答案。

-----贵州地质集团学员

以前我们不知道财务报表分析到底为了什么，今天听了池老师的课，知道了我们怎么去做好翻译。

-----贵州地质集团学员

池老师的课程内容非常实用，尤其是关于财务与业务协同的部分。通过学习，我们项目团队能够更好地理解财务流程，并且在实际工作中实现了更高效的沟通和协作。池老师丰富的实战经验让我们受益匪浅。

-----中建电力 张伟

作为一名工程师，我之前对财务知识了解不多。但李老师的课程改变了这一点，特别是业务流程表单的设计部分，对我日常工作帮助很大。现在我能更好地配合财务部门，提高工作效率。

-----中建电力 刘洋

参加池老师的项目财务月度考核培训后，我学会了如何设定合理的考核指标，并有效地进行月度考核。这不仅帮助我们更好地控制了项目资金，还提升了整个项目的管理水平。池老师的课程非常有针对性，实用性很强。

-----中建电力 周鹏