学员收益

通过一天到两天深入探讨，学员可以掌握并了解：

企业挂牌新三板之前应该考虑的问题

企业成功挂牌新三板的操作流程

企业挂牌新三板应注意问题，如保护创始人的控制权

企业挂牌新三板之后如何进行资本运作、股权交易、引入投资

适用范围

董事长、ＣＥＯ、总裁、总监等企业经营者

副总裁、总经理、高级经理等企业高端人才

教学方式

案例分析、主题演讲、互动讨论、情景模拟

课程大纲

一、中国证券市场（多层次资本市场）全景

1、中国资本市场开放与企业上市潮

2、中国资本市场概况

（1）主板、中小板市场概况及优选的企业

（2）创业板市场概况及优选的企业

（3）新三板、四板等场外市场概况及优选企业

二、新三板市场的现在和未来发展

1、新三板市场的现在和未来发展

（1）分层制规定解读和下一步趋势

（2）新三板公司摘牌制度

（3）新三板转板制度解读

（4）新三板交易制度改革和下一步趋势

（5）新三板投资者的门槛问题

2、如何甚至企业和新三板的关系

（1）企业在新三板能否起到价值发现作用？

（2）企业在新三板是否能应用更多金融工具

（3）企业在新三板能够加大股权流动么？

（4）新三板的公司治理完善作用

（5）新三板的品牌提升作用？

（6）新三板企业并购与被并购

三、新三板挂牌前企业家考虑什么？

1、企业家论证是否上市？如何选择上市板块？

2、新三板企业考虑如何进行资本战略规划

3、三板关键人才（董秘、财务总监）缺失怎么办？

4、行业适合上哪个板块？资本市场的欢迎程度？

5、挂牌之前与挂牌之后的成本考量

6、如何进行商业模式的转变？

7、如何实施股权激励？

8、如何选择中介机构？

9、挂牌新三板有没有坏处和弊端？

四、新三板之路：中小微企业如何挂牌新三板？

1 、企业成功挂牌新三板的具体操作及方法解读

（1）新三板挂牌条件详细解读、实际操作

（2）新三板挂牌交易制度解读、实际操作

（3）新三板挂牌的操作程序和流程

2、新三板问题重点：股改问题

（1）如何进行股权激励？如何在股权激励的同时，保持公司的控制权？

（2）如何通过股份制改制，完成管理升级？

（3）如何通过股份制改造，吸引投资人？

五、新三板挂牌后交易与资本运作

1、新三板的信息披露

（1） 新三板公司信息披露的重要性

（2）新三板公司信息披露的重要原则：真实，准确，完整，及时，公平

（3）新三板企业信息披露工作流程

（4）新三板企业信息披露失误以及补救措施（信息披露的风险控制）

2、挂牌后资本运作与风险控制

（1）新三板公司挂牌后如何引进投资人

（2）挂牌后如何保持创始人的控制权

徐京

清华大学总裁班特聘讲师

北京大学EMBA特聘讲师

浙大总裁班特聘讲师

北京投融资商会 理事

北京知诚民营企业财税与金融服务促进会 副会长

中国企业上市策划及实战派投融资专家

【核心课程】

公司治理与股权激励系列

1.《合伙赢天下——公司治理与股权激励》

2.《企业股权激励操作实务》

3.《公司治理与企业控制》

4.《公司治理与三会运作》（《公司治理与董事会运作》）

5.《企业股权与资本运作法律风险防范》

企业上市及新三板挂牌系列

1.《企业上市战略规划与路径选择》

2.《企业上市新机遇——新三板实务》

资本运作、并购重组系列

1.《投融资与资本运作》

2.《公司并购重组与价值重塑》（《并购重组与股权设置》）

3.《对接资本——企业家如何锁定投资人》

4.《私募股权基金的设立与运作》

国企改革系列

1.《国有企业改革与董事会建设》

2.《混合所有制改革与员工持股》

备注：可根据具体需求随时定制。

【培训风格】

1.紧跟资本趋势与政策信号，结合企业实例,迅速切入，深入浅出，明白畅达，落地与实操性强。

2.观点创新，逻辑层推,鞭辟入里，深刻的理论功底结合深厚的实战经验，视风险为平地,将惊心带入案例。

3.培训方法多样，代入感强，讲究学以致用方为上乘，实操案例众多，迅速带领学员突破外围,直达核心。

4.告知关键问题，理清政策脉络，将课堂成果放大，助企业步步成功。

【代表客户】

☆主要客户：中石油、枣矿集团、葛洲坝集团、中电投、乌鲁木齐建投公司、张家口商业银行、郑州发展投资、北京市国资委、长沙先导控股、中铁航空港、柳工集团、水城钢铁、中铁集团、中车、洋河股份、汾酒集团、浙江物产集团、中国电子科技集团、西安国际空港食品有限公司、合肥燃气、北京路桥集团、航天九院、山东黄金、山东地矿、中建一局、华东制药、苏州航港物流、漯河城投、德阳建投、北京给排水、北京电控集团、彩虹集团、上海电信、香港李锦记、新华都、常州财务协会……

服务客户涉及银行业、装备制造业、快消品、医药、软件、航空运输、机械、矿产、酒业、互联网、连锁业等。

☆主要高校总裁班：北京大学、清华大学、浙江大学、中国人民大学、西安交通大学、上海财经大学、上海交大、首都师范大学、四川大学、北京工商大学、南昌大学、中山大学等高校总裁班